玖玖配资网 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金合同

 华夏全球科技先锋混合型 证券投资基金（QDII）基金合同   基金管理人：华夏基金管理有限公司   基金托管人：交通银行股份有限公司                                                               华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                                                               目 录                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                   第一部分 前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 规范基金运作。 基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以 基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界 定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。  五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的 强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                  第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销。 金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。 证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 其更新。 发售公告》。 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 订。 其不时做出的修订。 其不时做出的修订。 出的修订。 融机构进行监督和管理的机构。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市 的股票。 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 基金份额余额及其变动情况的账户。 的基金份额变动及结余情况的账户。                         华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 个月。 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人 共同遵守。 份额的行为。 兑换为现金的行为。 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%。                         华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 有人服务的费用。 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 资料概要》及其更新。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金名称   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）   二、基金的类别   混合型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型开放式   四、基金的投资目标   有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基金资产的持续稳健增值。   五、基金的最低募集份额总额   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购费用   本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、基金销售币种   本基金根据销售计价币种的不同，分为人民币销售和美元销售，各销售币种分别设置代 码和简称。基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提 下，增加新的销售币种、或者调整现有基金销售币种设置、或者停止现有币种的销售等，调 整前基金管理人需及时公告。   九、基金份额类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取前端申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。在相应份额类别内，根据申购、赎回计价币 种的不同，分为人民币销售和美元销售。A 类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。   有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 管人协商，调整现有基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、销售方式 或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需 及时公告。   在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根 据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费， 而无需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告。   有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第四部分 基金份额的发售  一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。  本基金可根据中国证监会和国家外汇管理局核准的境外证券投资额度对基金募集规模 进行限制，具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公告中约定。  基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据境外证券投资 额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基 金财产。  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。  基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。  认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。  三、基金份额认购金额的限制                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 看招募说明书。 理方法请参看招募说明书。 有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于 50%。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资 报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 利息。 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规 定时，从其规定。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的共同交易 日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、境 外重要投资市场休市、实际情况需要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 份额的认购/申购币种相同；                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 计算，美元申购、赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准进行计算； 行选择基金份额类别； 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是 否生效以基金登记机构确认为准。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基 金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。若遇 特殊情况，如基金投资主要市场暂停交易、交易清算规则发生较大变化等，赎回款项支付的 时间可相应调整。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资者应及时查询。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 前公告。   五、申购和赎回的数量限制 额，具体规定请参见招募说明书。 见招募说明书。 明书。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计算，并在 T+2 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 内公告。T 日的美元折算净值为 T 日基金份额净值按照中国人民银行或其授权机构最新公 布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可根据实 际情况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。未来，若出现中国人民银行或 其授权机构停止发布人民币对美元汇率中间价等情况，则基金管理人与基金托管人协商一致 后，可对美元折算汇率进行调整，并及时公告。 金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。人民币申购的有效份额为净申购 金额除以受理申请当日的基金份额净值，有效份额单位为份；美元申购的有效份额为净申购 金额除以受理申请当日的美元折算净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。人民币赎回金额为按实际确认的有效赎 回份额乘以受理申请当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元；美元赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以受理申请当日美元折算净值并扣除相应的费用，赎回金 额单位为美元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购 费称为后端申购费。实际执行的收费方式在招募说明书中载明。 时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 基金资产净值。 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 进行调整）。 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。   发生上述第 1-6、9 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。 基金资产净值。   发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日 报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支 付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过   （4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。基金管理人可 以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：   ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资 人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20% 以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。   ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回 申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请） 都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上 刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的 时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额 持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理 人提前发布公告。   十七、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前 提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                         华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第七部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一）基金管理人简况   名称：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表人：张佑君   设立日期：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.38 亿元人民币   存续期限：100 年   联系电话：400-818-6666   （二）基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则；   （17）根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行为进行必要的监督；   （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度、中期和年度基金报告；                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；   （19）确保基金财产投资于中国证监会规定的金融产品或工具；   （20）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得超过国家外汇管理局批准的境外证 券投资额度；   （21）如实告知资产托管人获取《海外账户税收合规法案》（“FATCA”）身份的情况；   （22）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （24）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （25）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；   （26）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （27）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （28）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金                          华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （29）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （30）建立并保存基金份额持有人名册；   （31）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一）基金托管人简况   名称：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号   法定代表人：任德奇   成立时间：1987 年 3 月 30 日   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：742.63 亿元人民币   存续期间：持续经营   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人，并由境外托管人负责境外资产 托管业务，包括但不限于为委托财产开立的银行账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托 管账户的资金划拨和证券交割，并对其行为进行必要的监督；                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （8）基金管理人特此同意基金托管人及其境外托管人可就履行本合同下的境外资产托 管服务，在符合境外市场相关法律法规的前提下，于有需要时或根据市场惯例委任经纪、代 理人、代名人、次托管人，或其它运作存管或清算系统的人士接收及登记成为本基金财产的 代名人；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。现金存入现金账户时构 成境外托管人的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财 产外；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用 基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》、《托管协议》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规 定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专 业顾问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人 有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管 人应当承担相应责任。基金托管人对境外托管人的责任承担应视主次托管协议的适用法律、 托管资产所在地的法律法规及市场惯例而定；   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；   （24）安全保护基金财产，根据本合同约定及时将公司行为信息通知基金管理人，确保 基金及时收取应得收入；   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情 况，并按相关规定进行国际收支申报；   （26）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务并保存基金的资 金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间 应当不少于 20 年；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会，或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 基金份额持有人大会不设立日常机构。   一、召开事由 合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 益无实质性不利影响的前提下，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）增加、减少、调整基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销售 服务费率或收费方式；                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （3）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益 分配、非交易过户、转托管等业务的规则；   （4）增加、减少或调整基金销售币种。   （5）调整基金净值的计算和公告时间或频率；   （6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   二、会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                          《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，                            应当有代表 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议 并表决。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合同 和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人 认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关 规定的要求在指定媒介上公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。   九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同         第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一）基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二）基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一）基金管理人的更换程序 份额的基金份额持有人提名； 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过； 临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基 金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用由基金财产承担； 替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二）基金托管人的更换程序 金份额的基金持有人提名； 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决 通过； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接 收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值； 产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用由基金财产承担。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   （四）境外托管人的更换 理相应的业务交接手续时，基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实信用、勤勉尽责的原则， 妥善保管基金财产。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 但基金托管人应支付相应的合理托管费用。   三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法 规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有人大会审议。                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、                     《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人的合法权益。   基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外托管人负责境外资产托管业务。 境外托管人根据基金托管人的委托履行其相应职责。基金托管人应当与境外托管人签署相应 的协议，用以规范基金托管人与境外托管人之间的权利义务。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管 理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理 人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                       华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                   第十二部分 基金的投资   一、投资目标   在有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基金资产的持续稳健增 值。   二、投资范围      本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具，境内市场投资工具包括 依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的 股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、 地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资 的债券)、衍生品（包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支持证券、货币市 场工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。      境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益 类证券，银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住 房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生 产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。      基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于全球科 技先锋相关主题的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金可投资于境内市场和境外市场，本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例 不低于 50%。      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势，采用 “自上而下”的分析视角，综合考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合                            华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随着各类资产风险收益特 征的相对变化，适时做出动态调整。   （1）主题界定   本基金主要投资于全球科技先锋主题股票，全球科技先锋主题范畴是指以下两个方面：   ①处于信息化升级领域的上市公司   处于信息化升级领域的上市公司主要是指全球范围内的 TMT（Technology，Media， Telecom）产业公司，即以 IT、互联网、固定互联网、移动互联网为代表的数字新媒体产业 公司。TMT 产业利用新技术，空前地活跃了信息沟通和信息融合，代表了未来电信、媒体/ 科技(互联网)、信息技术的融合趋势。   为了紧跟时代的潮流，本基金必须对 TMT 产业的发展进行密切跟踪，当未来由于经济 增长方式的转变、产业结构的升级，TMT 产业的内涵如发生相应改变，则本基金将视实际 情况调整上述主题的识别及认定。   ②科技创新类上市公司   本基金所指科技创新类上市公司，为全球范围内主营业务属于以下七大领域的上市公司： 高端制造、新兴信息、新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、生物。   为了紧跟时代的潮流，本基金必须对科技创新类主题的发展进行密切跟踪，当未来由于 经济增长方式的转变、产业结构的升级，科技创新类主题集中的领域也将逐渐改变，本基金 将视实际情况调整上述主题的识别及认定。   （2）个股精选策略   本基金股票投资的主要国家和区域包括：中国大陆、香港、台湾、美国、韩国、日本、 欧洲等，其中包含在中国大陆以外地区上市交易的中国公司。本基金将在全球范围内挖掘上 述科技先锋主题股票，把握科技创新对全球经济的改造机遇，分享科技创新的红利。同时将 风险管理意识贯穿于股票投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。   为了达到精选个股的目的，本基金将从以下几个维度进行深度研究及筛选：   ①采取 GARP 策略（Growth at a Reasonable Price）：GARP 策略由于选股时兼顾价值和 成长，风险相对适中；   ②长期持续跟踪：投资标的大多为持续研究跟踪 3-5 年的公司；   ③寻找真正有壁垒的公司：挖掘有壁垒优势的龙头公司，并持续研究验证产业变化。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用 利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分 配和调整，确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两 个层面。   在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和 银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机 调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。   在品种选择层面，本基金将在控制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融工具收益 率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因 素，采取定量分析和定性分析结合的方法，在各种债券类金融工具之间进行优化配置。   （2）久期调整策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策 等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产 组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的。   当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在 市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以规避债券价格下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益。   （3）收益率曲线配置策略   本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利 差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中 获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因 素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。   （4）可转换公司债券投资策略   本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分 享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （5）中小企业私募债券投资策略   在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行 投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。   本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采用定价模型，评估其内在价值。   本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。   本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场 流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期 权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的期权 合约。   本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特 定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   四、投资限制   （一）组合限制   （1）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金 资产净值的 10%。   （2）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理 人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其 中，此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。   （3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。   （4）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家 或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。   （5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中，非流动性资产 是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场 基金不受此限制。   （7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超过该 境外基金总份额的 20%。   （8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （9）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （10）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：所有 参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评 级；交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 止交易；任一交易对手方的市值计价敞口不得超过本基金资产净值的 20%。   （11）      为应付赎回、交易清算等临时用途，                     借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。   （12）本基金投资于境外证券市场的股票占股票资产的比例不低于 50%。   （1）持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%。   （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。   （3）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。   （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。   （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金管理人管理 的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；本基金在任何交易日买入权证的总金 额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。   （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金 持有的同一     （指同一信用级别）资产支持证券的比例，                       不得超过该资产支持证券规模的 10%； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类 资产支持证券合计规模的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。   （8）在任何交易日日终，              持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 易日基金资产净值的 20%。   （9）在任何交易日日终，              持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 易日基金资产净值的 30%。   （10）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全 额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超 过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。   （11）每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%。   （13）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。   （14）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （16）本基金参与融资，应当遵循下列要求：每个交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。 的证券比例不低于非现金基金资产的 80%。   除第 2 款（11）、（14）、（15）项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。   基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。   （二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （1）购买不动产。   （2）购买房地产抵押按揭。   （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。   （4）购买实物商品。   （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。   （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。   （7）参与未持有基础资产的卖空交易。   （8）承销证券。   （9）违反规定向他人贷款或者提供担保。   （10）从事承担无限责任的投资。   （11）向其基金管理人、基金托管人出资。   （12）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。   （13）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，本基金投资按照新颁布的法律法规 或监管规定执行。   五、业绩比较基准   本基金的业绩比较基准：中证 TMT 产业主题指数收益率*30%+中证香港美国上市中美 科技指数收益率*40%+上证国债指数收益率*30%。   中证 TMT 产业主题指数由中证指数有限公司编制，由 TMT 产业中规模和流动性较好 的 100 只公司股票组成，反映 A 股上市公司中数字新媒体相关产业公司股票的走势，该指 数适合作为本基金境内股票投资部分的业绩基准。   中证香港美国上市中美科技指数从中国香港和美国上市的证券中选取流动性较好、市值                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 较高的中国和美国科技行业公司证券作为指数样本，采用等权重加权计算，以反映中国香港 和美国上市的中美两国科技行业公司的整体表现，该指数适合作为本基金境外股票投资部分 的业绩基准。   上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本， 具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。   未来，如基金变更投资范围，或市场有其他更适合本基金的基准时，或原指数供应商变 更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合 法权益的原则，取得基金托管人同意并履行适当程序后，对业绩比较基准进行相应调整。   六、风险收益特征   本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高 收益的品种。本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波 动风险之外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。同时，本基金 为主题基金，在享受全球科技先锋行业主题收益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风 险。   本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投 资风险。   七、基金的融资融券、转融通   本基金可以按照相关法律法规在境外市场进行融资融券等相关业务。   未来，本基金拟在境内进行融资、融券或参与转融通业务的，可以按照国家的有关法律 法规规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业务。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                  第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立境内外资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人、境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。   基金份额持有人、基金管理人和基金托管人理解现金于存入托管账户时即构成基金托管 人、境外托管人的等额债务，该等现金归入其清算财产并不视为基金托管人违反本合同的规 定，除非法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不得归于其清算财产。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同               第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为基金合同生效后的每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露 基金净值的非开放日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券、衍生品、存托凭证、 基金和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易 日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。   （4）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 机构提供的价格数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。   （1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定 公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商 或其他权威价格提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   （3）若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或 其他权威价格提供机构的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商 定后，按最能反映公允价值的价格估值。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率 中间价为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算 的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意 见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取 税收返还等相关工作。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 值的公平性。 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。   四、估值程序 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。   每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日的下一工作日内对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承 担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 估值错误的责任方。   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失。   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停基金估值。   七、基金净值的确认   用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计算估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人按规定对基金净值予以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 的数据错误，或数据来源受到限制等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。                        华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                    第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 费用。 费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性 质的费用等）。 费。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。   销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.6%。   各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类中第 4－14 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失。   四、基金税收                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。除因基 金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人或 基金托管人不承担责任。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；美元申购份额的红利再投资按所对应的美元折算净 值为基准计算。若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违反法律法规，且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管 理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介 公告。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。                         华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第十七部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 按照有关规定编制基金会计报表； 定的方式确认。   二、基金的年度审计 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                 第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金 合同》及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。   （二）基金产品资料概要   基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金产品资料概 要。   关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自中国证监会规定之日起开始执行。   （三）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。   （四）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （五）基金净值信息   基金管理人应当在不晚于每个开放日后的 2 个工作日，通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合 季度报告）                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外 。   （八）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 改聘会计师事务所。 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 动。 专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外。 发生变更。 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   境内托管人或境外托管人发生变更的，基金管理人应当在其发生后 5 个工作日内报国 家外汇局备案。   （九）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关                     华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 会。   （十）清算报告   基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。   （十一）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公 告。   （十二）中小企业私募债投资情况   基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中 披露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）资产支持证券投资情况   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季 度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十四）股指期货投资情况   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中 披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   （十五）国债期货投资情况   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中 披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国 债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   （十六）股票期权投资情况   基金参与股票期权交易的，应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情 况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同   （十七）投资港股通标的股票相关公告   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露交易的相关情况。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，本基金只需选择一家 报刊。   为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起， 按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资 决策有重大影响的信息。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同         第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 生效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 承接的；   三、基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法                        华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                      华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同                第二十部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自 的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承 担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是如发生下列情况，相应的当事人可 以免责： 为而造成的损失等。 责任。 损失不承担责任。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下， 《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取 必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成 基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托 管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   四、本合同所指损失均为直接损失。                    华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同             第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则按 普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲 裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律管辖（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。                   华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同              第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面确认后生效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。                 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。 （以下无正文）

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